科研院所專利管理現狀及發展對策研究

科研院所是科技創新的重要主體和科技成果的主要貢獻者，是國家自主創新體系的重要組成部分，在基礎性、戰略性及前瞻性科技創新中發揮著關鍵作用。在新一輪科技革命、產業變革和知識經濟高速發展的背景下，日益激烈的國際競爭越來越表現為知識與技術的競爭。專利作為生產力要素及知識產權中具生命力和影響力的要素，正逐步成為一個國家的核心戰略資源。 隨著我國改革的不斷進步和發展，科研院所的知識產權管理尤其是專利管理已經取得長足進步，但與先進成熟的專利管理模式相比還存在一定的差距。在科研自主創新能力提升要求如此緊迫的當今社會，如何提升科研院所的專利管理水平，形成有效的專利布局，充分發揮專利的價值，已成為科研院所亟需解決的重要課題，更是實施國家創新驅動戰略的必然要求和提升國家科研創新實力的關鍵舉措。

本書以推動科研單位知識產權管理效能提升為導向，首先從宏觀層面對科研院所專利管理相關理論進行總結和梳理，其次以交通運輸部天津水運工程科學研究院為具體案例，對其專利管理現狀、存在問題、專利導航、重點產品開發策略與成果應用展開分析，總結可復制、可推廣的有益經驗，最后從多維度提出科研院所專利管理方案和提升對策，可供相關領域科技工作者和行政管理者參考。

1　引言   1
1.1　研究背景   2
1.1.1　知識產權在全球競爭中日益重要   2
1.1.2　科研院所的專利作用日漸突出   2
1.1.3　科研院所專利管理能力亟須提升   3
1.2　研究綜述   4
1.2.1　知識產權管理   4
1.2.2　科研院所知識產權管理   5
1.2.3　科研院所專利戰略及管理   6
1.2.4　國內外研究評述   8
1.3　研究意義   8
1.4　研究內容、方法   10
1.4.1　研究內容   10
1.4.2　研究方法   11

2　科研院所專利管理相關理論基礎   13
2.1　知識產權   14
2.1.1　知識產權的概念與范圍   14
2.1.2　知識產權的性質與特征   14
2.1.3　專利的概念與特征   16
2.1.4　專利情報的概念與作用   18
2.2　知識產權管理及戰略   21
2.2.1　知識產權管理的概念   21
2.2.2　知識產權管理的特征   22
2.2.3　知識產權管理的作用   23
2.2.4　知識產權戰略的概念   24
2.2.5　知識產權戰略的類型   25
2.3　專利戰略   27
2.3.1　專利戰略的概念   27
2.3.2　專利戰略的類型   29
2.3.3　實施專利戰略的基本路徑   32
2.3.4　國外專利提升戰略經驗借鑒   36
2.4　科研院所專利管理   41
2.4.1　科研院所專利管理的內涵   41
2.4.2　科研院所專利管理的功能   42
2.4.3　科研院所專利戰略的管理   45
2.4.4　科研院所專利管理的目標   47
2.4.5　科研院所知識產權及專利管理存在的問題   48

3　天科院專利管理現狀   50
3.1　天科院發展現狀分析   51
3.1.1　天科院的整體情況簡介   51
3.1.2　天科院的科研設施及研究領域   51
3.1.3　天科院的技術創新能力   52
3.2　天科院的產業環境分析   52
3.2.1　宏觀產業政策環境   52
3.2.2　市場環境及需求分析   53
3.3　天科院的發展定位   54
3.3.1　產業發展定位   54
3.3.2　重點技術領域定位   55
3.4　天科院專利情報基礎分析   56
3.4.1　專利工作整體概述   56
3.4.2　專利時間分布   56
3.4.3　專利類型分布   58
3.4.4　專利法律狀態分布   60
3.4.5　專利代理院所分布   61
3.5　專利分布主客體分析   62
3.5.1　專利申請人分析   63
3.5.2　專利的分類分析   64
3.5.3　專利的3D地圖分析   73

4　天科院專利管理存在的問題   77
4.1　專利相關數據層面存在的問題   78
4.1.1　失效專利數量過多   78
4.1.2　發明專利比重較低   79
4.1.3　無PCT國際專利申請   80
4.1.4　專利成果轉化率低   81
4.2　專利戰略管理層面存在的問題   81
4.2.1　專利戰略管理意識不強   81
4.2.2　專利戰略管理機制不健全   82
4.2.3　專利戰略人力資源素質不高   82
4.2.4　專利創新激勵機制不足   83

5　天科院重點技術專利導航分析   84
5.1　核心技術分析—港口含油污水處理國內專利分析   85
5.1.1　國內專利總體趨勢分析   85
5.1.2　國內專利主要申請人分析   86
5.1.3　技術活躍度分析   87
5.1.4　專利布局分析   87
5.1.5　重點專利分析   90
5.1.6　主要競爭對手分析   93
5.2　核心技術分析—港口含油污水處理國外專利分析   99
5.2.1　國外專利總體趨勢分析   99
5.2.2　主要國際申請人分析   100
5.2.3　技術活躍度分析   101
5.2.4　專利布局分析   101
5.2.5　重點專利分析   102
5.2.6　主要競爭對手分析   102
5.3　核心專利分析—海上溢油處理技術國內專利分析   105
5.3.1　總體趨勢分析   105
5.3.2　主要國內申請人分析   106
5.3.3　技術活躍度分析   107
5.3.4　重點專利分析   108
5.3.5　專利布局分析   108
5.3.6　競爭對手分析   111
5.4　核心專利分析—海上溢油處理技術國外專利分析   114
5.4.1　總體趨勢分析   115
5.4.2　主要國外申請人分析   116
5.4.3　技術活躍度、重點專利與布局   117
5.4.4　主要競爭對手分析   140

6　天科院重點產品開發策略分析與專利成果應用   143
6.1　重點產品開發基本策略   144
6.1.1　自主研發策略   144
6.1.2　合作開發策略   144
6.1.3　技術引進策略   144
6.2　專利布局方向指引   145
6.2.1　原有專利布局短板   145
6.2.2　現有技術布局重點   145
6.2.3　前瞻專利儲備重點   145
6.3　專利運營方案制定   146
6.3.1　現有專利的分類評級   146
6.3.2　專利資本化運營方案   149
6.4　專利成果應用原則   151
6.5　專利制度完善發展規劃   152
6.5.1　戰略規劃   152
6.5.2　產品規劃   152
6.5.3　技術規劃   153

7　科研院所專利管理能力提升對策方案   154
7.1　樹立專利管理意識，完善專利管理制度和部門   155
7.2　統籌自身與外部制定針對性專利提升戰略   156
7.2.1　針對單位自身   156
7.2.2　針對競爭對手   156
7.3　聚焦專利管理全過程，全面提升專利管理水平   159
7.3.1　專利權的取得   159
7.3.2　專利權的利用   160
7.3.3　專利權的保護   161
7.4　綜合利用信息化手段，構建專利管理服務平臺   161
7.4.1　專利管理服務平臺的建設目標   162
7.4.2　專利管理服務平臺的建設步驟   162
7.4.3　專利管理服務平臺的模塊   162
7.5　培養高素質專利管理人才，豐富專利管理機制   164
7.6　加強成果轉化獎勵力度，建立專利轉化考核體系   165

8　未來展望   166

附錄   168
附錄一　專題報告中涉及的專利檢索式及技術分解表   169
附錄二　天科院專利技術領域按年份申請分布表   170

參考文獻   177